第一條 為加強證券公司證券營業(yè)部信息技術管理，防范技術風險，保障證券市場平穩(wěn)運行，依據(jù)《中華人民共和國證券法》、中國證監(jiān)會規(guī)章和中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的有關規(guī)定，制定本指引。 

第二條 證券公司應全面負責證券營業(yè)部信息技術管理，統(tǒng)一制定證券營業(yè)部信息技術建設、運維、安全等管理制度，并督促證券營業(yè)部有效執(zhí)行。

第三條 證券公司應遵循安全性、實用性、可操作性等原則，統(tǒng)一規(guī)劃和建設證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)。

第四條 根據(jù)證券營業(yè)部是否提供現(xiàn)場交易服務和是否部署與現(xiàn)場交易服務相關的信息系統(tǒng)，證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設模式可以分為：

A型模式：在營業(yè)場所內部署與現(xiàn)場交易服務相關的信息系統(tǒng)為客戶提供現(xiàn)場交易服務。采用該類型信息系統(tǒng)建設模式的證券營業(yè)部，在本指引中簡稱為A型證券營業(yè)部。部署證券公司網上交易站點的證券營業(yè)部，或作為其他證券營業(yè)部網絡通信匯聚節(jié)點且所連接的證券營業(yè)部中提供現(xiàn)場交易的證券營業(yè)部，視同為A型證券營業(yè)部。

B型模式：在營業(yè)場所內未部署與現(xiàn)場交易服務相關的信息系統(tǒng)，但依托公司總部或其他證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)為客戶提供現(xiàn)場交易服務。采用該類型信息系統(tǒng)建設模式的證券營業(yè)部，在本指引中簡稱為B型證券營業(yè)部。

C型模式：在營業(yè)場所內未部署與現(xiàn)場交易服務相關的信息系統(tǒng)且不提供現(xiàn)場交易服務。采用該類型信息系統(tǒng)建設模式的證券營業(yè)部，在本指引中簡稱為C型證券營業(yè)部。

證券公司可根據(jù)自身狀況和業(yè)務發(fā)展需要，自主選擇證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設模式。

第二章 系統(tǒng)建設

第五條 A型證券營業(yè)部應設機房。B型和C型證券營業(yè)部可不設機房，但網絡及通信等設備應集中放置和管理。

第六條 機房選址應滿足如下要求：

（一）選擇具備可靠供電的場所；

（二）遠離強震源、強磁場源和強噪聲源，遠離電磁干擾源或實施有效電磁干擾防護；

（三）遠離產生粉塵、油煙、有害氣體以及具有腐蝕性、易燃、易爆物品的工廠、倉庫等場所；

（四）符合當?shù)乜拐饛姸纫螅?/p>

（五）符合當?shù)叵乐鞴懿块T的消防安全要求；

（六）盡量避免低洼地帶。

第七條 機房建設應滿足以下要求：

（一）盡量避讓建筑物頂層、地下室、用水設備的下層或隔壁以及易漏雨、易滲水和易遭雷擊的區(qū)域，避開易發(fā)生火災危險的區(qū)域；

（二）選擇通信設施健全，相對安全、易于管理的區(qū)域；

（三）避讓主干電力電纜穿越場所，避讓供水、消防管網經過；

（四）設備放置處應考慮地面承重，應盡量選擇有主干墻、承重墻的位置放置，必要時應進行地面加固；

（五）應配備應急照明裝置；

（六）應配備防火防盜門等有效安保設施。

第八條 機房應采用可靠的綜合接地系統(tǒng)或獨立接地系統(tǒng)，防止雷電對機房設施造成損壞。

第九條 機房應具備獨立空調系統(tǒng)，使機房溫度保持在23℃±5℃范圍內。

第十條 機房供電應滿足如下要求：

（一）應具有獨立于一般照明電的專用供電線路，設有獨立的配電柜或配電箱。相關電器設備、電線應與機柜用電負載相適應，并留有余量。

（二）應配置UPS電源，并不得將與業(yè)務無關的設備接入UPS電源。市電插座與UPS插座應嚴格區(qū)分，插座面板應有提示性的標識或標簽。

第十一條 A型和B型證券營業(yè)部應至少配備一種持續(xù)供電方式，在市電中斷情況下，保證不低于25%的現(xiàn)場交易終端或同等支持能力的其他交易終端在交易時間內持續(xù)工作，滿足證券營業(yè)部客戶現(xiàn)場交易需要。

第十二條 證券營業(yè)部配備或租用發(fā)電機的，發(fā)電機應安裝在具有良好通風的場地內，并遠離易燃易爆物品。

第十三條 證券營業(yè)部采用結構化綜合布線系統(tǒng)的，綜合布線應符合《建筑與建筑群綜合布線工程系統(tǒng)設計規(guī)范》（GBT/T 50311）要求。

第十四條 證券公司與證券營業(yè)部之間應采用至少2條不同運營商或不同介質的通信線路，建立安全、可靠通信連接，且線路帶寬能夠滿足證券營業(yè)部業(yè)務需要并留有冗余。網絡通信設備應有冗余備份，保證發(fā)生故障時實現(xiàn)及時切換。

A型和B型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

第十五條 證券營業(yè)部與其他外聯(lián)單位、互聯(lián)網建立通信線路的，證券公司可根據(jù)業(yè)務需要，要求證券營業(yè)部選擇合適的通信線路、線路帶寬和線路備份方式。

第十六條 證券公司應制定證券營業(yè)部局域網、公司廣域網、互聯(lián)網接入以及安全防護的網絡建設規(guī)范，并統(tǒng)一規(guī)劃管理證券營業(yè)部網絡配置參數(shù)和IP地址段。

第十七條 證券公司應確保證券營業(yè)部局域網與公司廣域網、互聯(lián)網實現(xiàn)有效隔離。

第十八條 證券公司應根據(jù)業(yè)務需要，合理劃分證券營業(yè)部局域網安全域，確定各安全域的功能定位，在各安全域之間采取安全措施實現(xiàn)有效隔離。

第十九條 證券公司應對證券營業(yè)部與客戶建立的網絡連接進行審批，對連接方式進行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，并采取安全措施，實現(xiàn)有效隔離。

第二十條 證券公司應確保證券營業(yè)部部署防病毒、防木馬、防惡意代碼等系統(tǒng)安全防護軟件，保護證券營業(yè)部信息系統(tǒng)安全。

第二十一條 證券公司可根據(jù)需要在證券營業(yè)部中部署電話委托接入設備，并確保安全穩(wěn)定運行。

第二十二條 證券公司應確保證券營業(yè)部提供行情、開戶、交易、資訊等客戶服務的信息系統(tǒng)，具備足夠的健壯性，系統(tǒng)處理能力具有一定的冗余度，并采用熱備或冷備等手段，避免單點故障，提高系統(tǒng)可用性。

第二十三條 證券公司應確保A型和B型證券營業(yè)部提供至少2種相互獨立的行情揭示系統(tǒng)、委托方式。

第二十四條 證券公司應對證券營業(yè)部安裝使用的應用軟件進行統(tǒng)一管理，證券營業(yè)部不得擅自安裝與業(yè)務及技術維護無關的應用軟件。

第三章 運維管理

第二十五條 證券公司應為A型證券營業(yè)部至少配備一名專職技術人員、B型證券營業(yè)部至少配備一名兼職技術人員，并制定頂崗、備崗等相關制度，確保在交易時間內有技術人員值守。專職技術人員和兼職技術人員應具有計算機相關專業(yè)學歷或從事信息技術工作1年以上。

第二十六條 證券公司應加強證券營業(yè)部機房管理，確保任何人員未經許可不得擅自挪動機房內設備、更改網絡線路，外來人員未經允許不得進入機房。機房內不得安置易燃易爆及強磁物品。

第二十七條 證券公司應加強證券營業(yè)部網絡配置、訪問控制、安全審計等網絡管理，確保證券營業(yè)部的網絡設備按最小安全訪問原則設置訪問控制權限，每一次變更后及時更新備份網絡設備的配置信息。

第二十八條 證券公司應加強證券營業(yè)部設備選型、購置、登記、保養(yǎng)、維修、報廢等設備管理，確保對關鍵設備建立維護檔案。

第二十九條 證券公司應加強證券營業(yè)部數(shù)據(jù)備份、存放、保密、調閱、銷毀等數(shù)據(jù)管理，確保證券營業(yè)部指定專人負責數(shù)據(jù)管理，數(shù)據(jù)調閱須經審批，且不得對外泄露。

第三十條 證券公司應加強證券營業(yè)部技術文檔的收集、更新、保管、借閱等管理，確保證券營業(yè)部根據(jù)信息系統(tǒng)的變更情況及時更新技術文檔。證券營業(yè)部技術文檔包括但不限于機房平面圖、供配電圖、網絡拓撲圖、信息點對照表、系統(tǒng)手冊、應急預案、運維日志、設備維護檔案等資料。

第三十一條 證券公司應確保證券營業(yè)部在關鍵系統(tǒng)和關鍵設備的用戶管理上遵循權限最小化原則，建立用戶和權限的清單，定期進行檢查核對。用戶和權限變更應執(zhí)行相關審批流程，并保留完整的變更記錄。

第三十二條 證券公司應確保證券營業(yè)部關鍵系統(tǒng)和關鍵設備的管理員用戶密碼實行專人管理，采用不低于8位的復合密碼，每半年至少更換一次。發(fā)生人員變動時應及時更新密碼。

第三十三條 證券公司應統(tǒng)一管理和指導證券營業(yè)部進行生產環(huán)境下的測試工作，制定詳細的測試計劃，并確保做好系統(tǒng)、數(shù)據(jù)和應用程序測試前的備份工作。測試完成后做好系統(tǒng)的恢復和驗證等工作。

第三十四條 證券公司應確保證券營業(yè)部在供電、網絡通信、服務器、現(xiàn)場交易服務相關系統(tǒng)等關鍵設備或系統(tǒng)變更時經過嚴格的測試。

第三十五條 證券公司應確保證券營業(yè)部在信息系統(tǒng)變更前制定詳細的變更方案和變更應急預案，并做好系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的備份。

第三十六條 除故障應急外，證券公司應確保證券營業(yè)部在交易時間內不得進行任何與現(xiàn)場交易服務相關的信息系統(tǒng)變更操作。

第三十七條 證券公司應確保A型證券營業(yè)部具備完善的監(jiān)控體系，對信息系統(tǒng)的運行環(huán)境、運行狀況等進行定時監(jiān)控和事后分析。

第三十八條 證券公司應確保A型和B型證券營業(yè)部對系統(tǒng)運維日志進行規(guī)范管理，日常操作及異常事件處理應在系統(tǒng)運維日志中詳細記錄。運維日志可采用電子文檔或紙質件記錄，并妥善保管，保留期限不少于2年。

第三十九條 證券公司應確保證券營業(yè)部至少每半年檢查一次電力、機房空調、消防等設施，每季度選擇非交易時間進行UPS電池的充放電測試，并詳細記錄。

第四十條 證券公司根據(jù)需要可外包B型和C型證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)運維工作。運維外包應滿足但不限于以下要求：

（一）運維外包服務人員滿足本指引第二十五條的相關要求。

（二）與外包服務提供單位簽訂外包合同與保密協(xié)議，確保信息系統(tǒng)安全運行、風險可控。

（三）不得授予外包人員業(yè)務系統(tǒng)操作權限。

第四章 安全管理

第四十一條 證券公司應加強證券營業(yè)部網絡安全管理，確保證券營業(yè)部不得擅自對外互聯(lián)或設立網站。如確有必要，證券公司應對網站的設立和維護進行統(tǒng)一管理。

第四十二條 證券公司應確保證券營業(yè)部加強計算機終端的管理，記錄網卡地址，防止非法使用。未經許可，不得將客戶和員工的自備計算機接入證券營業(yè)部網絡。

證券營業(yè)部提供無線網絡服務的，證券公司應統(tǒng)一制定證券營業(yè)部無線網絡使用規(guī)范，采取有效的無線網絡準入控制措施，登記并記錄無線接入設備的信息。

第四十三條 證券公司應確保證券營業(yè)部加強客戶和員工訪問互聯(lián)網的管理，出現(xiàn)網絡違法犯罪情況時應及時配合公安機關進行處理。 

第四十四條 證券公司應確保證券營業(yè)部及時更新系統(tǒng)補丁、升級系統(tǒng)安全防護軟件，定期進行全面的病毒和木馬檢測，發(fā)現(xiàn)病毒和木馬立即處理并報告。移動存儲、外來電子文檔、軟件系統(tǒng)使用前應進行病毒和木馬查殺。

第四十五條 證券公司應統(tǒng)一制定證券營業(yè)部信息系統(tǒng)故障應急處理流程，并確保證券營業(yè)部建立信息系統(tǒng)應急預案并及時更新。

第四十六條 證券公司應確保證券營業(yè)部每年至少進行兩次應急演練，并留存演練記錄。

第四十七條 證券營業(yè)部發(fā)生影響交易業(yè)務的技術故障時，證券公司應立即啟動應急預案，盡快恢復交易業(yè)務，并按有關要求及時上報公司和證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局。應急事件處理完成后，應以書面形式上報公司和證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局。

第五章 附則

第四十八條 證券公司其他分支機構從事與交易相關業(yè)務,信息系統(tǒng)建設和管理應遵照本指引執(zhí)行。

第四十九條 中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司執(zhí)行本指引的情況進行指導和檢查。

第五十條 本指引由中國證券業(yè)協(xié)會負責解釋。

第五十一條 本指引自發(fā)布之日起施行。